企业如何完善风险识别控制机制？

一、企业如何完善风险识别控制机制？

企业在开展全面预算管理工作的过程中应重点制定完善的风险识别方案计划，利用合理的识别与评估方式，及时发现风险隐患问题，做好相应的管理和控制工作。

（1）强化投资决策方面的风险识别力度，在投资之前应准确分析市场方面的数据信息，投资目标方面的数据信息，通过各类数据的整合研究，编制完善的投资之前全面预算内容准确分析投资的可行性，经济性与综合效益情况，为投资决策部门提供相应的意见和建议，同时还需合理识别投资环节预算编制的风险隐患，一旦发现有风险问题，必须要立即进行应对。

（2）创建完善的风险评估体系，组建专门的风险防控组织机构，要求相关工作人员准确进行全面预算风险的识别，明确出现风险问题的原因，预测风险可能会带来的后果，通过合理的识别方式分析已经存在的潜在的风险问题，了解具体的原因、准确进行分类处理、创建风险清单，这样在一定程度上可以通过有效的识别方式，快速发现和了解风险隐患，便于企业按照实际情况针对性解决和应对风险问题。

（3）重点细化相应的全面预算管理工作指标，按照企业实际情况与市场实际情况等，准确分析各类指标是否存在风险问题，一旦发现企业在预算编制方面与自身或是市场的指标相互存在一定差异性，不能切实按照企业本身情况和市场情况等增强全面预算管理效果，就应做出相应的风险预警，这样在合理规避预防问题的情况下，能够促使企业全面预算管理工作的高效化开展。

二、企业识别风险数是什么？

风险程度是指如果某项事件发生，公司会遭受损失的最大数额。在同等条件下，风险程度越高，相关的风险就越大。返回 风险识别的内容 风险识别风险风险识别要基于过去也要着眼未来。 风险识别的目的是系统分析风险发生的原因、风险的驱动因素和条件等,对 风险进行描述。

三、企业施工安全风险源识别清单？

第一类危险源：施工过程中存在的可能发生意外能量释放（如爆炸、火灾、触电、辐射）而造成伤亡事故的能量和危险物质，包括机械伤害、电能伤害、热能伤害、光能伤害、化学物质伤害、放射和生物伤害等。

第二类危险源：导致能量或危险物质的约束或限制措施破坏或失效的各种因素，其中包括机械设备、装置、原部件等性能低下而不能实现预定功能，即发生物的不安全状态；人的行为结果偏离被要求的标准即人的不安全行为；由于环境问题促使人的失误或物的故障发生

四、大数据时代企业面临哪些风险？

在大数据时代，没有什么比数据安全更重要了。许多企业存储大量用户敏感的信息和数据。这些数据很容易成为犯罪分子的目标，因此企业数据管理人员对这些用户的数据安全负有重大责任。

1、大数据相关人员可能都是相关科班出身人员，但并不是每个人都会认识到数据安全的重要性。如果企业不对员工进行数据安全相关知识的培训，则会因为数据管理员的操作不当而发生安全问题，甚至给企业造成巨大的损失。而数据安全相关知识就是让企业提前明白相关问题，避免这种问题的发生。

2、数据备份在企业中十分重要，因为数据备份意味着多了一份保障，如果出现了问题，企业可以通过复制备份数据来恢复还原数据，并且不会丢失任何内容，这一点对企业尤为重要，甚至可能关系到企业的存亡。举个例子，911事件，导致美国许多企业的数据一夜之间全部丢失，因为没有备份，企业在后续只得申请破产清算。

3、密码安全不足问题，密码安全一直以来都是一个十分重要的话题，许多企业数据管理者为了账号密码的记忆方便，采用最为简单的密码。如“123456”“admin”这种密码，特别是企业所有员工都采用一个密码，数据安全就相对而言更加危险。

五、企业内部风险识别有哪些？

企业内部风险识别，包括人员迅速的流失，还有产线质量的增加以及管理阶层的混乱。

六、如何识别和防范企业关联交易风险？

要识别和防范企业关联交易风险，首先需要建立有效的内部控制机制，包括审计和监督程序。

其次，要加强对关联方的尽职调查，了解其财务状况和经营情况。同时，建立透明的关联交易政策和程序，确保交易公平合理，并进行独立的审查和批准。

此外，要加强内部和外部监督，包括独立董事和审计委员会的监督，以及外部机构的审计和评估。

最后，建立有效的风险管理体系，及时发现和应对潜在的关联交易风险。

七、建筑企业abc哪个风险大？

答案: 1. 在ABC建筑企业中，A企业的风险最大。原因是A企业的项目过于依赖于一些重要的关键人才或材料供应链，一旦出现任何意外情况，将导致企业生产和管理的瘫痪，风险更大。2. 相对而言，B和C企业的风险相对较小, 因为它们的生产和管理更为规范，运营体系更加完善，对外部环境的影响相对较小。3. 建筑企业ABC的风险也与市场行情, 税收政策，自然灾害等因素密切相关。企业要提高自身的抵御能力，强化风险意识，建立完善的风险管理策略，以应对多种可能的风险。

八、【风险识别】风险识别的方法有哪些？

风险识别的方法：

　　现在使用的风险识别方法，可以分为宏观领域中的决策分析(可行性分析、投入产出分析等)和微观领域的具体分析(资产负债分析、损失清单分析等)。下面介绍几种主要方法：

　　生产流程分析法

　　生产流程分析法，又称流程图法。生产流程又叫工艺流程或加工流程，是指在生产工艺中，从原料投入到成品产出，通过一定的设备按顺序连续地进行加工的过程。该种方法强调根据不同的流程，对每一阶段和环节，逐个进行调查分析，找出风险存在的原因。

九、企业识别内部风险关注哪些因素？

　　企业识别内部风险，应当关注一下因素：　　

1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；　　

2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素；　　

3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素；　　

4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；　　

5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素；　　

6.其他有关内部风险因素。

十、大宗贸易企业风险识别及管控措施？

一、主要贸易环节风险点及风险防控措施

1、对手方信用风险

(1)对手方资质差：

合同诈骗：贸易商在与单个或多个供应商以及下游客户合作时，若各供应商或客户之间存在关联关系，需进行深入调查，避免联合串通诱使贸易商签订合作合同，形成合同诈骗。

合作方资质差产生连带影响：由于银行等金融机构对于行业或企业风险敏感度较高，贸易商的业务合作方一旦产生债务逾期、诉讼等风险事项，银行对贸易商可能进一步采取收紧或暂停的信贷政策，加大其融资压力。

(2)资金结算风险：

应收、预付账款损失：贸易商在采购环节须向供应商预付货款，由供应商收款发货，一旦未按照合同约定发货，或供应商存在恶意欺骗的情况，公司预付账款面临一定减值损失风险；在销售环节中，由于存在提前释放货权的情况，若后续货款无法收回或收回难度较大，贸易商应收账款损失风险较大。

费用损失：在贸易商拥有货权期间，贸易过程中的物流配送、仓储管理以及装船卸载等环节涉及到的费用，一般由贸易商先行垫付，在与下游客户结算时，向客户收回。此外，在代理模式中，贸易商为客户采购时产生了资金占用费，在结算时由客户支付，在交易过程中若出现问题导致交易不顺畅，贸易商或将自行承担相关费用，面临一定费用损失风险。

风险防控:

(1) 贸易企业往往需建立完善的信用管理体系，其中对于供应商管理，应该严格选择供应商，对其提供的产品、经营质量、信用等做详细的评估;

(2)对于客户管理，应详细地建立和管理客户档案，加强对客户的资信调查、评估、分级，确定每个客户的信用额度;

(3) 严格执行预收保证金制度，及时追缴保证金，对账期进行有效管理。

2、价格风险

由于大宗商品价格波动幅度较大，定价环节对贸易商而言至关重要，货物价格波动直接影响贸易定价环节，货物价格波动时不同的定价方式风险各异:

(1)货物跌价风险：在自营贸易业务中，贸易商在持有货权期间，承担价格波动风险，一旦价格跌破采购价格，贸易商或将承担跌价损失，尤其对于库存积压严重以及未提前采取价格锁定措施的贸易商损失较大。

(2)下游弃货、拒收风险：在贸易商在与下游客户签订了一口价的锁价销售合同后，一旦在销售期间货物价格出现大幅下跌，客户或出现弃货、拒收的情况，贸易商或采取低价处理的方式以避免货物进一步跌价的风险。

风险防控:

(1)提前锁定价格。通过上下游同时定价锁定利润空间、或采用期货定价模式避免价格绝对值波动带来的损失。但值得注意的是，在期货交易的巨大利益驱使下，部分贸易企业从事期货投机套利活动，导致期货交易失去套期保值的功能，并引发较大的期货投资风险。

(2)合理利用套期保值工具。通过期货市场对现货市场价格风险进行对冲，减少因现货市场价格剧烈波动产生的跌价损失。

(3)严格收取采购保证金。在大宗商品贸易中，预付保证金的实质更加类似于贸易品跌价的“安全垫”。只要价格波动幅度小于保证金比例，则买方弃货止损动力不足，卖方存货跌价风险可以得到有效转移。在保证金比例过低或保证金制度未有效执行的情况下，卖方遭弃货以及价格波动带来损失的风险明显增大。当价格波动幅度大于保证金比例时，应及时追加客户保证金，若追加保证金不成，应尽快处理在手存货以防止货物进一步跌价。

3、货权风险

货权风险主要包括因为仓储、物流方等外部中介服务机构导致货物损失风险以及商品价格波动较大、存货持有周期较长导致存货跌价的风险。在大宗商品景气度低迷且价格波动加剧、贸易企业存货周转效率降低的背景下，部分贸易企业由于未能有效锁定购销价格，存在较大的跌价损失风险。货权损失风险主要出现在货物仓储期间，贸易商失去了对货权的控制，一般表现在以下几方面:

(1)虚假提货单：主要是买方或者第三方，在未通知贸易商的情况下，利用虚假提货单据到仓库出货，或利用虚假仓单将货物抵质押，造成货权损失。

(2)货代、仓储方与买方勾结：货代公司或仓储公司在未接到贸易商放货通知的情况下，将货权提前转移给下游买方，贸易商对货权失控。

(3)仓储管理不当：在未经贸易商允许的情况下，仓储管理公司对货物进行随意处置、使用或抵质押，导致货物无法正常提出，面临货权损失风险。

(4)内部管理失控：贸易商对内部人员及货物管理力度不够，内部人员联合外部人员弄虚作假，转移货权或超额放货，最终失去货权。

风险防控：

货权控制分为主动控制和被动控制两类，贸易企业应确保库存的合理性，防范存货跌价风险。一般来说由于贸易企业与仓储企业之间存在较大的信息不对称性，因此贸易企业在货款控制方面相对被动，一般通过建立严格的仓储方审核机制和物流规范管理制度，需选取可靠的货代公司及仓储公司、与部分仓储企业建立长期稳定合作关系等方式实现。除此之外，贸易企业也通过对仓储公司进行定期或不定期对账检查，加强仓库现场巡视、严格履行合规审查流程。